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北京商报讯（记者 李海媛）7月6日，浙江证监局发布公告称，经查，杭州金蟾蜍投资措置有限公司（以下简称“金蟾蜍投资措置”）在开展私募基金业务时存在未按照公司《里面交往记载轨制》条件制作保存投资交往提示的风控审核说明单，未按照公司《公说念交往轨制》条件进行日终呈报；措置的部分基金条件投资者提供的钞票评释不适宜及格投资者的圭臬；措置的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷探询、风险揭示书、收入或钞票评释、沉稳期回拜说明等有关府上；措置的部分基金未按照基金条约的商定对投资者进行信息裸露；未建设激勉奖金递延披发机制等违章活动。 把柄有关步履，浙江证监局决定对金蟾蜍投资措置给与出具警示函的监督措置措施，并记入证券期货市集诚信档案。此外，刘敏达算作金蟾蜍投资措置法定代表东说念主，未骁勇严慎试验有关责任与义务，对上述问题负有主要职守，浙江证监局对刘敏达给与出具警示函的监督措置措施，并记入证券期货市集诚信档案。 |